Inscrit dans le cadre des efforts continus déployés par l’AMMC pour améliorer le niveau de conformité et d’efficacité des dispositifs LBC&FT des intervenants du marché des capitaux, ce guide présente d’une manière didactique les différentes exigences légales et réglementaires incombant à ces professionnels pour les prémunir contre toute exploitation à des fins de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme.
Pour rappel, la première version du guide a été publiée en décembre 2019. Aussi, la présente mise à jour de ce guide porte sur les principaux aspects suivants :
• Les précisions techniques relatives à la conformité aux nouveaux apports de la loi et de la réglementation ; • Le registre public des bénéficiaires effectifs ; • Les obligations dans le cadre de l’application des sanctions financières ciblées ; • La définition des responsabilités des organes de gouvernance et de direction ; • Les mesures de vigilance à l’égard des personnes politiquement exposées